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碳达峰、碳中和视角下上海绿色金融发展现状与问题

来源:原创  时间:2022-05-21  点击:316
近年来,上海国际金融中心建设加速推进,在全球金融中心指数(GFCI 30)排名中位居前列,上海绿色金融各领域发展也取得了一定成绩,为碳达峰、碳中和目标实现奠定了坚实基础。

  近年来,上海国际金融中心建设加速推进,在全球金融中心指数(GFCI 30)排名中位居前列,上海绿色金融各领域发展也取得了一定成绩,为碳达峰、碳中和目标实现奠定了坚实基础。


  “双碳”目标下上海绿色金融发展现状

  1.绿色金融产品创新能力持续增强

  上海由于优越的国际金融中心地位,绿色金融发展成效显著,创新力不断提升。首先,绿色信贷融资形式创新,包括能效融资创新、清洁能源融资创新、排放权融资创新以及构建“绿色金融+”服务体系。例如,上海银行分别于2020年7月和2021年11月,发布《绿色金融行动方案》及其2.0版本,设立200亿绿色信贷额度、发布“产业绿贷金融创新平台”。其次,上海绿色债券和绿色基金持续发展。近年来,上海为推动绿色债券的持续发展做出重要贡献。根据同花顺数据库,截至2021年11月,上海辖区内共有12个发行人发行36只绿色债券,累计绿色债券余额为11079.4亿元(见图3)。同时,“国家级基金”助力上海绿色基金发展,在土壤修复、环境监测以及清洁能源等绿色节能产业专项投资基金方面卓有成效,仅2020年评价周期内,上海绿色基金新增10只,位列全国第三。最后,上海碳交易市场发展全国领先。二级市场总成交量名列前茅,国家核证自愿减排量(CCER)成交量稳居全国第一。根据《上海碳市场报告2020》,上海2020年CCER交易量和历年CCER累计交易量,分别占全国各大碳交易市场的41%和33%,均领跑全国,并连续六年位稳居全国首位。上海碳交易试点特色突出,主要体现在以下方面:一是建立了较为完善的政策制度体系。例如,发布全球首个综合性的碳管理体系标准——《碳管理体系要求及使用指南》,助力企业开展产品生命周期的碳排放;二是控制总量,优化配额分配方法。建立明确的总量控制制度,适时公布配额总量目标,采用历史强度法或基准线法开展分配;三是公开透明,强调数据基础有效,在保障基础数据的同时,遵循市场规律,形成公开市场价格。



图3 上海历年绿色债券余额

图3 上海历年绿色债券余额


  2.绿色金融风险监管防范能力提升

  绿色金融监管的完善,对于培育绿色金融市场意义重大。上市企业通过引入《社会责任报告》制度,披露ESG信息等措施,以完善自身环境和社会风险防控体系,提高风险管理能力,对实现企业长期可持续发展具有较为积极的作用。上市公司披露环境信息需要政府实施,包括改善所有资产类别和金融服务的信息统计和数据披露,为绿色金融及相关机构的业务评估与未来政策修订提供数据支持。例如,上海发布的《加快打造国际绿色金融枢纽服务碳达峰碳中和目标的实施意见》中,明确提出“推动建立金融市场环境、社会、治理(ESG)信息披露机制”,并注重对企业ESG披露的引导和监督。在绿色债券的发行中,上海市地方金融监督机构注重加强对企业绿色债券的管理并监督募集资金流向,帮助投资者深入了解项目的绿色等级、信息披露真实性、环境效益以及产业政策符合性,提高绿色债券公信力。同时,募集资金投向符合绿色标准。上海绿色债券募集资金主要投向“资源节约与循环利用”“污染防治”等项目。这些项目既有长期而稳定的现金流入和清晰的预期收益,又有可预期的环境效益,做到环境与经济效益的兼顾。


  3.绿色金融区域辐射能力不断增强

  绿色金融是推动长三角生态绿色一体化发展的重要支撑。上海作为重要枢纽和国际金融中心,一直致力于发挥自身金融、科技、人才等方面的优势,推进长三角生态绿色一体化进程,助力“双碳”目标加速实现。目前,绿色金融已在长三角生态绿色一体化示范区取得一定进展(见表3)。一是碳金融创新。2021年4月,上海环境能源交易所牵头完成长三角地区首笔碳配额质押融资。该笔业务是长三角地区首笔以碳排放权质押作为增信措施的贷款。二是绿色保险创新实践。比如:推广“保险+服务+监管+信贷”的“环责险”之“湖州模式”;提出“保险+服务+补偿”的“生态环境绿色保险”之“宁波模式”;以及交通银行推出的探索长三角区域内共同投保绿色保险的“区内通赔模式”。三是上海推动长三角数据平台一体化及相关指数评价标准。例如,支持淀山湖、元荡、汾湖、太浦河等重要水体水环境综合治理,加快推动金融资源向绿色会展及零碳采购平台、绿色数据中心等方面聚集。


表3 长三角绿色金融领域重要政策文件梳理

表3 长三角绿色金融领域重要政策文件梳理


  4.金融科技支持绿色金融基础雄厚

  绿色金融科技本身以“科技”为基础,其宗旨是推动金融转型升级,是推动绿色低碳发展的重要力量。由于金融科技对经济的潜在影响,诸多新技术将继续支持实现巴黎协议和可持续发展目标。根据2021年9月24日第30期“全球金融中心指数”报告,上海虽然综合排名位居第六,但其金融科技排名连续5届位居前三(见表4)。此外,上海在推动金融科技应用方面也成效显著。自2019年10月,上海市开展金融科技应用试点以来,在上海市政府的大力支持下,人工智能、大数据、元宇宙等新兴技术在金融领域广泛应用。一是注重顶层设计,出台《支持上海建设金融科技中心的指导意见》,提升金融科技赋能实体经济质效。二是增强金融科技服务绿色金融能力。通过大数据、云计算、支付标记化等技术为提升绿色金融数据支出和服务效能提供了保障。三是完善风险监测评估体系。例如,上海票据交易所采用大数据技术架构,实现海量绿色金融交易数量的实时监测和分析。(作者:李海棠  周冯琦  尚勇敏)


表4 上海在近5期GFCI中金融科技指数排名

表4 上海在近5期GFCI中金融科技指数排名


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